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瑞達(dá)期貨會(huì)后事項(xiàng)及主要問題
來源:領(lǐng)航財(cái)經(jīng)資訊網(wǎng)  作者:喬民  發(fā)布時(shí)間:2019-07-11 23:45:36

 

  1、報(bào)告期內(nèi)瑞達(dá)期貨會(huì)后事項(xiàng)及主要問題業(yè)績(jī)逐年下滑。請(qǐng)發(fā)行人代表:(1)結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、行業(yè)調(diào)控政策、資本市場(chǎng)大幅波動(dòng)、發(fā)行人自身業(yè)務(wù)發(fā)展等因素,說明業(yè)績(jī)下滑幅度遠(yuǎn)大于行業(yè)總體水平的原因及合理性;(2)說明行業(yè)關(guān)鍵及核心指標(biāo)(如市場(chǎng)占有率、期貨交易額、傭金率、手續(xù)費(fèi)減收情況、資產(chǎn)管理規(guī)模、客戶保證金規(guī)模等)與同行業(yè)可比公司變動(dòng)趨勢(shì)是否一致;(3)結(jié)合2019年1-6月經(jīng)營(yíng)情況,說明影響業(yè)績(jī)下滑的相關(guān)因素是否消除,發(fā)行人正在采取或擬采取的改善措施及預(yù)計(jì)效果,經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑的趨勢(shì)是否得到扭轉(zhuǎn)。請(qǐng)保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。

  2、請(qǐng)瑞達(dá)期貨會(huì)后事項(xiàng)及主要問題代表說明:(1)在各期期貨交易額較上年同期均下滑的情況下,交易手續(xù)費(fèi)收入仍保持基本穩(wěn)定的原因及合理性;(2)發(fā)行人的傭金率呈上升趨勢(shì),且遠(yuǎn)高于同行業(yè)平均水平的原因及合理性、可持續(xù)性,是否存在變相給予客戶其他利益安排或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的情形;(3)發(fā)行人對(duì)交易所手續(xù)費(fèi)減收是否存在重大依賴,交易所返還手續(xù)費(fèi)是否存在重大不確定性;(4)資管新規(guī)對(duì)發(fā)行人的影響,發(fā)行人擬采取的規(guī)范措施,以及資管業(yè)務(wù)未來發(fā)展情況;(5)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)收入持續(xù)增長(zhǎng)的原因及合理性,相關(guān)內(nèi)部控制制度是否健全并有效執(zhí)行;(6)發(fā)行人全資子公司瑞達(dá)置業(yè)承擔(dān)總部大樓的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)的商業(yè)合理性,后續(xù)安排,對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響,是否符合我國當(dāng)前房地產(chǎn)調(diào)控政策及精神,是否符合期貨相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求。請(qǐng)保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。

  3、請(qǐng)發(fā)行人代表說明:(1)期貨行業(yè)及各地監(jiān)管部門對(duì)居間業(yè)務(wù)是否制定相關(guān)管理規(guī)則,發(fā)行人開展居間業(yè)務(wù)是否存在違反相關(guān)規(guī)則的情形,是否存在潛在糾紛和風(fēng)險(xiǎn);(2)報(bào)告期內(nèi)居間人數(shù)、居間傭金支出金額和居間客戶成交金額之間的配比關(guān)系,是否存在第三方代付費(fèi)用的情形;(3)居間人業(yè)務(wù)模式的穩(wěn)定性與合理性,內(nèi)控制度是否健全并有效執(zhí)行。請(qǐng)保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。

                         發(fā)行監(jiān)管部

                        2019年7月11日

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