中國證券監(jiān)督管理委員會寧夏監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕1號
 

當(dāng)事人：袁智勇，男，1975年5月出生，微夢傳媒股份有限公司（以下簡稱微夢傳媒）董事，住址：杭州市西湖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局依法對袁智勇內(nèi)幕交易北京拓爾思信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱拓爾思或公司）股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，袁智勇存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成及公開

為進(jìn)一步整合業(yè)務(wù)，2018年1月3日，拓爾思董事長李某勤、董事會秘書何某炯等4人建了“拓爾思內(nèi)部戰(zhàn)略交流”微信群，開始研究商討收購微夢傳媒、拓爾思控股子公司耐特康賽網(wǎng)絡(luò)技術(shù)（北京）有限公司(以下簡稱耐特康賽）、拓爾思控股子公司廣州科韻大數(shù)據(jù)技術(shù)股份有限公司（以下簡稱廣州科韻）股權(quán)事宜。此時(shí)，拓爾思已持有微夢傳媒4.3745%的股權(quán)，持有耐特康賽55%的股權(quán)，持有廣州科韻51%的股權(quán)。

2018年2月22日，何某炯與微夢傳媒董事長趙某在微夢傳媒見面，就估值等內(nèi)容進(jìn)行了商談，雙方均有進(jìn)一步推進(jìn)收購的意向。

2018年2月23日，何某炯通過微信群向李某勤作了匯報(bào)，建議盡快引進(jìn)投行和中介推動收購事項(xiàng)，并建議安排中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）與微夢傳媒對接。

2018年3月6日，在微夢傳媒趙某辦公室，趙某向微夢傳媒董事袁智勇告知拓爾思及另一家上市公司有收購微夢傳媒的意向。

2018年4月8日，李某勤、何某炯、趙某、耐特康賽總經(jīng)理渠某、廣州科韻總經(jīng)理江某等一起吃晚飯，商議進(jìn)一步推進(jìn)資產(chǎn)重組。

2018年4月9日，趙某按何某炯要求向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司提交申請停牌資料，微夢傳媒于4月10日停牌。

2018年4月11日—12日，拓爾思與中信建投等中介機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議。

2018年4月16日，拓爾思與微夢傳媒、耐特康賽、廣州科韻分別簽署股權(quán)收購框架協(xié)議。同日，拓爾思向深圳證券交易所申請停牌。趙某打電話給袁智勇，告知拓爾思收購微夢傳媒已確定，拓爾思即將停牌。

2018年4月17日，拓爾思發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告稱，公司擬通過發(fā)行股份并支付現(xiàn)金方式收購的標(biāo)的資產(chǎn)包括微夢傳媒95.63%的股權(quán)，耐特康賽45%的股權(quán)及廣州科韻49%的股權(quán)。公司股票當(dāng)日開市起停牌。

綜上，依據(jù)《證券法》第六十七條第二款第（二）項(xiàng)、第七十五條第二款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，拓爾思收購微夢傳媒、耐特康賽、廣州科韻的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成不晚于2018年2月22日，公開于2018年4月17日。根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》（證監(jiān)公司字〔2007〕128號）第三條的規(guī)定，袁智勇為《證券法》第七十四條第七款規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。

二、袁智勇內(nèi)幕交易“拓爾思”相關(guān)情況

（一）賬戶情況

“袁智勇”證券賬戶于2004年2月10日開立于中信證券股份有限公司杭州文三路證券營業(yè)部，資金賬號15XXXX20，下掛深圳股東賬戶010XXXX628和上海股東賬戶A42XXXX509。

（二）賬戶控制及資金劃轉(zhuǎn)情況

“袁智勇”證券賬戶由本人控制，對應(yīng)的三方存管銀行為農(nóng)業(yè)銀行，近兩年無銀證轉(zhuǎn)賬記錄，買入“拓爾思”資金為其證券賬戶資金余額20,322.61元和賣出所持網(wǎng)宿科技股票資金118,857.20元，交易資金為自有資金。

（三）袁智勇交易“拓爾思”情況

2018年4月16日上午9時(shí)33分，袁智勇在接聽趙某電話，知悉拓爾思收購微夢傳媒已確定、拓爾思即將停牌的消息后，通過本人證券賬戶，使用本人筆記本電腦，于上午9時(shí)54分買入“拓爾思”1300股，成交金額19,916.00元。9時(shí)56分賣出所持8387股網(wǎng)宿科技股票，賣出凈額118,857.20元。下午1時(shí)再次買入“拓爾思”7000股，成交金額108,570.00元。當(dāng)天合計(jì)買入“拓爾思”8300股，金額128,486.00元。截至2019年4月29日，袁智勇持有“拓爾思”8300股，虧損9,592.49元。

袁智勇承認(rèn)其內(nèi)幕交易“拓爾思”的事實(shí)，并表示其對內(nèi)幕交易和內(nèi)幕信息的認(rèn)識存在誤區(qū)。

以上事實(shí)，有相關(guān)公告、證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、相關(guān)人員詢問筆錄、通訊記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

袁智勇的上述行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條，我局決定：責(zé)令袁智勇依法處理拓爾思股票，并處以3萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財(cái)政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案（傳真：0951-6736403）。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會寧夏監(jiān)管局

 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2019年9月3日