中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展快速,在最核心的CPU芯片領(lǐng)域,國(guó)內(nèi)CPU芯片設(shè)計(jì)公司羽翼漸豐。11月8日,上交所披露了海光信息技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“海光信息”)申報(bào)科創(chuàng)板IPO招股書(申報(bào)稿)。
記者注意到,另外一大CPU芯片設(shè)計(jì)公司龍芯中科目前已經(jīng)完成一輪問詢的回復(fù)。“A股CPU第一股”最終花落誰家,尚未可知。
業(yè)績(jī)依然虧損
擬募資超91億元
海光信息披露,公司本次擬發(fā)行股份不超過5.06億股(不含采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股份數(shù)量),不低于本次發(fā)行后總股本的10%,募集資金91.48億元,用于新一代海光通用處理器研發(fā)、新一代海光協(xié)處理器研發(fā)、先進(jìn)處理器技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)等項(xiàng)目。
資料顯示,海光信息成立于2014年10月,注冊(cè)資本20.24億元,注冊(cè)地天津華苑產(chǎn)業(yè)區(qū),法定代表人沙超群。公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)是研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷售應(yīng)用于服務(wù)器、工作站等計(jì)算、存儲(chǔ)設(shè)備中的高端處理器,產(chǎn)品包括海光通用處理器(CPU)和海光協(xié)處理器(DCU)。
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示,海光信息2018年、2019年、2020年、2021年1-6月營(yíng)業(yè)收入分別為4825.14萬元、3.79億元、10.22億元、5.71億元,增長(zhǎng)可謂飛速。2021年1-6月,公司的前五大客戶中包括浪潮信息(31.670, 0.07, 0.22%)、新華三等。
雖然營(yíng)收快速增長(zhǎng),但海光信息目前依然處于虧損狀態(tài)。公司披露,其2018年、2019年、2020年、2021年1-6月歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)分別為-1.24億元、-8290.46萬元、-3914.45萬元、-4171.68萬元。截至2021年6月,海光信息累計(jì)未彌補(bǔ)虧損余額達(dá)2.83億元。
對(duì)于業(yè)績(jī)持續(xù)虧損,海光信息解釋道,主要因公司研發(fā)支出較大、股權(quán)激勵(lì)計(jì)提的股份支付費(fèi)用金額較大。未來一段時(shí)間,公司可能存在持續(xù)虧損風(fēng)險(xiǎn)。
中科系“大豐收”
葛衛(wèi)東隱身股東榜
招股書(申報(bào)稿)顯示,本次發(fā)行前,公司主要股東中科曙光(28.660, 0.16, 0.56%)、成都國(guó)資、海富天鼎合伙、藍(lán)海輕舟合伙分別持有32.1%、19.53%、12.41%、6.99%的股權(quán),股東各方均對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理具有重要影響,公司呈現(xiàn)無控股股東、無實(shí)際控制人狀態(tài)。
具體來看,成都國(guó)資方面,成都產(chǎn)投有限、成都高投有限、成都集萃有限分別持股8.28%、6.8%、4.45%。藍(lán)海輕舟合伙則是公司的員工持股平臺(tái)。
天眼查顯示,海富天鼎合伙的實(shí)控人為聶華,其大股東昆山泛海輕舟創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)的合伙人之一為歷軍(持股28.41%),歷軍為海光信息董事,中科曙光董事、總裁。中科曙光三季報(bào)顯示,其第三大股東歷軍持股2.88%、第六大股東聶華持股1.34%。中科曙光的實(shí)控人為中科院計(jì)算所。
同屬中科系資本的國(guó)科控股有限(即中國(guó)科學(xué)院控股有限公司,中科院100%控股),持有海光信息的3.04%股份。深圳市引導(dǎo)基金參股25%的國(guó)科瑞華基金,則持有海光信息的0.44%股份。
此外,海光信息還贏得保薦券商中信證券(25.550, 0.09, 0.35%)的格外青睞。股東榜顯示,本次發(fā)行前,中信證券投資持股1.54%,金石投資系的金石智娛投資、交控金石基金分別持股0.48%、0.22%。中信證券投資、金石投資均為中信證券的全資子公司。
值得一提的是,私募大佬葛衛(wèi)東實(shí)際控制的上海混沌投資(集團(tuán))有限公司(簡(jiǎn)稱“混沌投資有限”)持有海光信息2.2%的股權(quán)。天眼查顯示,在半導(dǎo)體領(lǐng)域,混沌投資有限還投資了北京探鏡科技有限公司、上海超硅半導(dǎo)體股份有限公司、廣州慧智微電子股份有限公司等。