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IPO新一輪撤回潮將至?19家擬上市企業(yè)被抽中現(xiàn)場(chǎng)檢查 國(guó)金證券保薦獨(dú)占4家
來源:界面新聞  作者:喬民  發(fā)布時(shí)間:2021-07-05 14:33:16

記者 | 王鑫

  7月4日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中證協(xié)”)披露最新一期首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查名單,本次共19家擬IPO公司“中簽”,國(guó)金證券(11.560, -0.12, -1.03%)保薦公司獨(dú)占4家。

  從板塊來看,在本次被抽中現(xiàn)場(chǎng)檢查的企業(yè)中,9家來自于創(chuàng)業(yè)板,5家來自于科創(chuàng)板,5家來自于主板(其中深市主板1家)。 

  受理時(shí)間到信披抽查的平均間隔時(shí)間為18天左右,9家集中在3至5天時(shí)間,其中4家企業(yè)被受理IPO申請(qǐng)僅3天,最長(zhǎng)的是深圳市中科藍(lán)訊科技股份有限公司,為55天。

  從保薦機(jī)構(gòu)來看,國(guó)金證券獨(dú)中“四元”,國(guó)信證券(10.550, -0.12, -1.12%)、招商證券(18.220, -0.06, -0.33%)、長(zhǎng)江證券(7.060, -0.02, -0.28%)承銷保薦各2家,中金公司(54.760, 0.43, 0.79%)、中信建投(29.090, -0.41, -1.39%)、中信證券(23.410, -0.24, -1.01%)、德邦證券、東北證券(8.120, -0.04, -0.49%)、東方證券(9.910, 0.28, 2.91%)、華安證券(5.340, 0.02, 0.38%)、申萬宏源(4.490, -0.06, -1.32%)、信達(dá)證券各1家。

  這是今年第4次披露擬IPO公司信披質(zhì)量抽查名單。此前,中證協(xié)在1月24日、1月31日和4月25日,分別抽查了2家、20家、2家首發(fā)企業(yè)。

  上述被抽中的24家企業(yè),情況最為慘烈的是1月31日批次的20家企業(yè),其中有16家主動(dòng)撤回了申請(qǐng),終止比例高達(dá)80%,蘇州華之杰、江蘇楊瑞新材尚處于正常審核,北京九州風(fēng)神審核處于中止?fàn)顟B(tài),浙江國(guó)祥在2020年12月23日已問詢,目前無進(jìn)一步審核進(jìn)度。

  此次現(xiàn)場(chǎng)檢查也掀起IPO撤回潮,截至到6月30日,上半年共有134家企業(yè)撤回IPO申請(qǐng)。

  高比例撤回后,證監(jiān)會(huì)反復(fù)強(qiáng)調(diào)絕不能“一撤了之”。

  3月20日,證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在中國(guó)高層發(fā)展論壇表示,高比例撤材料的現(xiàn)象并非由首發(fā)企業(yè)質(zhì)量問題導(dǎo)致,也不是因?yàn)樽黾儋~撤回,其中一個(gè)重要原因是不少保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高,不少中介機(jī)構(gòu)尚未真正具備與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力。

  “證監(jiān)會(huì)正在做進(jìn)一步分析,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題將采取針對(duì)性措施。對(duì)‘帶病闖關(guān)’的,將嚴(yán)肅處理,決不允許一撤了之,證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化中介把關(guān)責(zé)任,督促其提升履職盡責(zé)能力。”易會(huì)滿稱。

  在監(jiān)管不斷強(qiáng)調(diào)壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的大背景下,此次被抽中的19家企業(yè)能否以硬實(shí)力抗住現(xiàn)場(chǎng)檢查,尚待進(jìn)一步觀察。

  諸多業(yè)內(nèi)人士表示,現(xiàn)場(chǎng)檢查壓力較大。證監(jiān)會(huì)1月28日下發(fā)的《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)顯示,實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員可運(yùn)用多種方法獲取首發(fā)企業(yè)資金流水,生產(chǎn)、銷售、倉(cāng)儲(chǔ)記錄,會(huì)計(jì)憑證,會(huì)計(jì)賬簿,財(cái)務(wù)報(bào)表等文件資料;可問詢檢查對(duì)象的控股股東和實(shí)際控制人、董監(jiān)高以及銷售、采購(gòu)、生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、財(cái)務(wù)等相關(guān)人員。

  《規(guī)定》明確,在發(fā)行上市審核和注冊(cè)階段,如果首發(fā)企業(yè)存在與發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求相關(guān)的重大疑問或異常,且未能提供合理解釋、影響審核判斷的,可以列為檢查對(duì)象。證券交易所各板塊的首發(fā)申請(qǐng)企業(yè)均予以適用,檢查內(nèi)容為首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量及中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

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