證監(jiān)會揪出了四環(huán)生物隱形實(shí)控人，終身禁入市場、罰款近3000萬
來源：金色光 作者： 發(fā)布時間：2019-09-25 09:16:21
資料顯示，江蘇四環(huán)生物股份有限公司（證券簡稱：四環(huán)生物，證券代碼：000518.SZ）主要業(yè)務(wù)包括藥品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。近年來，公司醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)經(jīng)營形勢日益嚴(yán)峻，四環(huán)生物還設(shè)立及收購子公司，發(fā)展生態(tài)農(nóng)林產(chǎn)業(yè)，尋找新的利潤增長點(diǎn)。不過業(yè)績情況似乎并不可觀，今年上半年營收凈利潤雙雙下滑，歸母凈利潤虧損937.40萬元。
信披違規(guī)涉及四宗“罪”，監(jiān)管下發(fā)立案調(diào)查“預(yù)罰單”
9月23日，四環(huán)生物公告披露，公司及相關(guān)當(dāng)事人于9月19日收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。此前，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，四環(huán)生物于2019年1月7日收到中國證券監(jiān)督管理委員會送達(dá)的《調(diào)查通知書》，公司被立案調(diào)查。
如今已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，四環(huán)生物、陸克平等收到證監(jiān)會行政處罰及采取市場禁入措施。
經(jīng)查明，四環(huán)生物、陸克平等涉嫌違法事實(shí)包括，2014年至2018年年度披露的實(shí)際控制人信息存在虛假記載；2014年年度報告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易；陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股票達(dá)到公司股份5%及每增加5%時未履行報告、公告義務(wù)，且在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買賣四環(huán)生物股票；陸克平及其一致行動人合計持股達(dá)30%未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)。
具體來看，證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2014年起，陸克平控制陸宇、郁琴芬等13個證券賬戶及2個權(quán)益工具增持四環(huán)生物股票，以擴(kuò)大其所控制的四環(huán)生物股東大會表決權(quán)數(shù)量。
2014年2月20日至2018年4月11日（以下簡稱：涉案期間）陸克平自行或通過徐偉民聯(lián)系趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌買入四環(huán)生物股票，趙紅等人在涉案期間交易四環(huán)生物股票，且其賬戶所持四環(huán)生物股票表決權(quán)歸陸克平。陸克平與趙紅等人存在一致行動關(guān)系，構(gòu)成一致行動人。
據(jù)行政處罰事先告知書顯示，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實(shí)際控制人，并在2014年5月23日至2018年 4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。
因此，四環(huán)生物在2014年至2018年年度報告中披露“無實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。
另一方面，證監(jiān)會調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)四環(huán)生物存在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易的情況。公告顯示，2014年10 月 10 日，四環(huán)生物子公司新疆愛迪新能源科技有限公司（以下簡稱：“新疆愛迪”）與陸克平控制的陽光集團(tuán)子公司江蘇陽光置業(yè)有限公司（以下簡稱：“陽光置業(yè)”）簽訂房屋買賣合同，約定新疆愛迪向陽光置業(yè)購買陽光敔山灣花園9號至19號的11商鋪，交易總價為5345.56萬元，新疆愛迪不晚于2014年10月11日向陽光置業(yè)支付上述全部款項。四環(huán)生物及其子公司新疆愛迪與陽光集團(tuán)及其子公司陽光置業(yè)均為陸克平控制的公司，四環(huán)生物未按規(guī)定在2014年年度報告中披露上述關(guān)聯(lián)交易，涉嫌構(gòu)成信息披露違法的行為。
更嚴(yán)重的是，截至2018年4月11日，陸克平及其一致行動人趙紅等控制的賬戶合計持有“四環(huán)生物”4.07億股，占四環(huán)生物總股本的39.42%。并在限制交易期限內(nèi)累計買入6.27億股，累計買入金額43.21億元，累計賣出2.72億股，累計賣出金額19.51億元。涉嫌構(gòu)成持股比例達(dá)5%及每增加5%時未按規(guī)定報告、公告的信息披露違法行為，以及限制交易期間內(nèi)買賣股票的違法行為。
此外，涉案期間，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌還存在未按規(guī)定履行上市公司收購程序的違法行為。
“隱形實(shí)控人”被罰2734萬元，連同現(xiàn)任董事長均被禁入市場
對四環(huán)生物信息披露違法行為，此次證監(jiān)會事先處罰公告顯示，將對四環(huán)生物責(zé)令改正，給予警告并處以60萬元的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員孫國建及其他責(zé)任人員給予警告，分別處以不等金額罰款。
此外，四環(huán)生物披露的實(shí)際控制人信息存在虛假記載，嚴(yán)重影響投資者對上市公司控制情況的判斷，行為惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，孫國建作為四環(huán)生物董事長，違法情節(jié)較為嚴(yán)重，對孫國建采取5年證券市場禁入措施。
而除了對四環(huán)生物進(jìn)行處罰外，此次證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》中，公司“隱形實(shí)控人”陸克平才是被罰的重中之重。
證監(jiān)會將對陸克平指使四環(huán)生物從事信息披露違法的行為，對其責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。
對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四環(huán)生物”數(shù)量占四環(huán)生物總股本的比例達(dá)5%及每增加5%時未按規(guī)定報告、公告的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，其中對陸克平處以48萬元罰款，對趙紅、華櫻等一致行動人分別處以3萬元罰款。
對在限制交易期限內(nèi)買賣“四環(huán)生物”的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬元罰款，其中對陸克平處以2600萬元罰款，對趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以100萬元罰款。
此外，對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四環(huán)生物”數(shù)量占四環(huán)生物總股本的比例達(dá)30%時未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款，其中對陸克平處以26萬元罰款，對趙紅等分別處以1萬元罰款。
簡單統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，因上述違法違規(guī)行為，四環(huán)生物的這位“隱形實(shí)控人”將領(lǐng)到2734萬元的罰款。
而除了罰款外，《行政處罰事先告知書》還顯示，陸克平上述違法行為持續(xù)時間長，手段特別惡劣，涉案數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重擾亂市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，在重大違法活動中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重的損害。因違法情節(jié)較為嚴(yán)重，對陸克平采取終身市場禁入措施。
在禁入期內(nèi)，除了不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董監(jiān)高人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董監(jiān)高職務(wù)。
值得一提的是，上述提到的四環(huán)生物實(shí)際控制人陸克平，還是另一家上市公司江蘇陽光股份有限公司（證券簡稱：江蘇陽光，證券簡稱:600220.SH）的實(shí)控人。公開資料顯示，陸克平1944年出生,大專文化?，F(xiàn)任江蘇陽光集團(tuán)有限公司（江蘇陽光控股股東）總經(jīng)理。
陸克平因在四環(huán)生物事件中被采取終身市場禁入措施，這是否會對其控制的其他企業(yè)產(chǎn)生影響？我們將持續(xù)關(guān)注。
