重組籌劃一年多，方案遲遲未披露，在股價異動四連漲后，光一科技又一次收到了監(jiān)管函。
2019年3月14日，深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部向光一科技下發(fā)關注函，要求公司結合重組的進展情況等，核實說明是否存在忽悠式重組等的情形。記者致電光一科技就重組變更財務顧問等事宜提出采訪請求，公司相關工作人員在電話中表示，公司將于近期就關注函作出回復，具體可參考問詢回復內容。
籌劃447天重組方案仍未出
2012年10月9日，光一科技在深交所創(chuàng)業(yè)板掛牌上市。登陸資本市場后，公司在原有電力業(yè)務方面，利用資本手段對用電信息采集系統(tǒng)業(yè)務鏈的上、下游進行整合，先后收購了索瑞電氣、德能工程、德能設計，參股了其厚電氣、今程光一等電力業(yè)務公司，電力業(yè)務產品線得以豐富和延伸。隨后公司又布局版權云業(yè)務并啟動了對部分運營主體的股權收購計劃。
2017年12月25日晚，光一科技發(fā)布重大事項停牌公告稱，公司擬籌劃發(fā)行股份收購資產相關事項，自2017年12月26日開市起停牌。對于收購標的，公司方面一直諱莫如深。2018年2月13日，公司在重組進展公告中透露收購標的資產為兩家公司股權，分別為數字版權內容及發(fā)行領域公司100%股權和互聯網營銷領域公司100%的股權，兩家標的公司的實際控制人均為自然人，為無關聯的第三方，但并未在公告中透露具體的公司名稱。直至近3個月停牌期將屆滿，公司發(fā)布繼續(xù)推進重大資產重組暨股票骨牌公告透露標的公司為——上海森宇文化傳媒股份有限公司(以下簡稱“森宇文化”)和上海安瑞信杰互動廣告有限公司(以下簡稱“安瑞信杰”)。
對于這樣一項收購，安信證券焦娟、王中驍曾發(fā)布研報表示看好，“此次收購使得公司的版權生態(tài)建設逐步完善，相關項目的落地實施將進一步夯實版權云的產業(yè)基礎，公司的數字版權業(yè)務將會得到迅速發(fā)展。”
不過，讓投資者鬧心的是，公司遲遲未對外披露相關的重組預案。2018年12月11日午間公司公告稱擬調整重組收購標的，終止對安瑞信杰的股權收購，繼續(xù)推進對森宇文化的股權收購的同時增加龍源數媒的股權收購。此后，重組一事又回到了“每10個交易日披露一次有關事項的進展情況”的循環(huán)反復中，截至目前公司預案仍未披露。
重組財務顧問或將變更
重組預案遲遲未見披露，公司股價多次異動，此事引起了監(jiān)管部門的關注。
2019年3月6日至3月7日、3月11日至3月12日，公司股價連續(xù)四日漲停。統(tǒng)計顯示，2019年3月份以來截至2019年3月15日收盤，公司股價已累計上漲近30%，期間公司漲幅一度超過50%。繼2018年12月份就重組一事問詢預案披露時間表后，2019年3月14日午間，深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部再次下發(fā)關注函對公司自2017年12月26日以來籌劃重大資產重組，歷時一年多時間仍未披露重組預案提出質疑，要求公司于2019年3月21日前就重組進展等問題作出書面回復并對外披露。
重組籌劃447天預案緣何遲遲未見披露呢？在2018年12月份公司就深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部的問詢函回復中，記者找到了端倪。依據這份問詢函回復公告，森宇文化和安瑞信杰兩個項目標的均為華泰聯合證券有限責任公司(簡稱“華泰聯合”)推薦項目，華泰聯合作為財務顧問牽頭成立工作組，每周召開例會及報告進度，各方均達成一致意見并于2018年3月26日復牌。按照計劃，收購森宇文化和安瑞信杰100%股權一事會在2018年上半年完成上報證監(jiān)會的目標。
不過，計劃趕不上變化。重組進展到260天，2018年9月12日，光一科技控股股東光一投資及實控人計劃引入戰(zhàn)略投資者，與戰(zhàn)略投資者東源匯信正式簽署協議，東源匯信或其關聯方向光一投資和龍昌明提供總規(guī)模不超過7.75億元的債權資金，約定期限為3+2年。光一投資以協議轉讓方式向東源匯信或其關聯方轉讓光一科技4000萬股股權，占公司總股本的 9.64%。作為控股股東光一投資引入的戰(zhàn)略投資者，東源匯信及其財務顧問也積極參與到上市公司并購標的選擇、此次重組方案優(yōu)化和后續(xù)并購安排的討論中。
一項重組兩個財務顧問參與其中分歧也隨之而來。公告稱“隨著監(jiān)管部門關于重組政策的宣傳導向，各方中介機構對不同行業(yè)的風控把握不同，對行業(yè)的政策研究、市場判斷、業(yè)務前景看法不同，本次重組可能存在變更財務顧問的可能。”在深交所最新出具的關注函中，監(jiān)管部門也對此提出的異議。要求中介機構就已開展工作及目前工作情況發(fā)表明確意見。