一位券商人士表示，要求私募把多余的券上交給券商，由券商賣出獲得收益后統(tǒng)一捐贈給公益基金。

　　29家私募遭處罰

　　私募旗下多只產品頂格申購超自身規(guī)模相關處罰落地，涉及29家機構。

　　中國證券報記者從接近監(jiān)管人士處獲悉，上述私募基金通過超額申購獲取的新股份額約4億元，非常有限，甚至有一些產品只多獲得了數百股，對整體發(fā)行工作影響微乎其微。

　　一位券商人士表示，“目前聽說要求私募把多余的券上交給券商，由券商賣出獲得收益后統(tǒng)一捐贈給公益基金。也就是說，私募超額申購的部分不能賣出獲利。將來我們也需要加強提醒機構時刻注意遵守市場監(jiān)管要求，合規(guī)審慎交易，積極配合監(jiān)管工作。”

　　“公司剛已接到相關處罰通知，超額打新部分回吐是沒問題，主要擔心暫停打新資質，會影響收益。目前來看，處罰措施還是可接受的。”某私募人士表示。

　　另一家私募亦表示，針對該處罰措施非常支持，由公益性質基金承接是非常好的做法。

　　此前，中國證券報記者獨家報道了多家私募旗下的多只產品頂格申購超自身規(guī)模，或涉嫌違規(guī)的情況引起市場關注。隨后，有多家私募表示已于近期接到投行等相關指導，包括自查和補齊相關規(guī)模材料。

　　根據記者向參與科創(chuàng)板主承銷商的券商了解到，為了確保參與科創(chuàng)板的網下投資者的合規(guī)性，主承銷商一般均會在相關公告中明確要求：“配售對象嚴格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購金額不得超過相應的資產規(guī)?；蛸Y金規(guī)模”。

　　私募基金違反科創(chuàng)板配售規(guī)則

　　中證協(xié)于5月31日發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》(《管理細則》)對于網下投資者的禁止性行為進行了數十項具體規(guī)定。

　　第十二條明確規(guī)定：

　　網下投資者在科創(chuàng)板首發(fā)股票初步詢價環(huán)節(jié)為配售對象填報擬申購數量時，應當根據實際申購意愿、資金實力、風險承受能力等情況合理確定申購數量，擬申購數量不得超過網下初始發(fā)行總量，也不得超過主承銷商確定的單個配售對象申購數量上限，擬申購金額不得超過該配售對象的總資產或資金規(guī)模，并確保其申購數量和未來持股情況符合相關法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定。

　　第十五條第十一款明確規(guī)定：

　　網下投資者及相關工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網下詢價時，不得存在下列行為：未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規(guī)模。

　　另據《管理細則》第四條第五款規(guī)定：

　　私募基金管理人注冊為科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者，應具備一定的資產管理實力：私募基金管理人管理的在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產品總規(guī)模最近兩個季度均為10億元(含)以上，且近三年管理的產品中至少有一只存續(xù)期兩年(含)以上的產品；申請注冊的私募基金產品規(guī)模應為6000萬元(含)以上、已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，且委托第三方托管人獨立托管基金資產。其中，私募基金產品規(guī)模是指基金產品資產凈值。

　　而部分私募多只產品在科創(chuàng)板網下打新時頂格申購，已遠超自身資產規(guī)模。

　　對于網下投資者違反《管理細則》第十二條和第十五條規(guī)定的行為，中證協(xié)在《管理細則》第十八條和第十九條中明確規(guī)定，協(xié)會將違反上述規(guī)定的投資者列入黑名單，并可視情節(jié)輕重，給予警示、責令整改、暫停新增配售對象注冊、暫停網下投資者資格等自律措施。

　　私募基金參與科創(chuàng)板投資應依法合規(guī)

　　7月23日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會表示，近日，在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項目中，部分私募基金超產品資金規(guī)模申購，違反了科創(chuàng)板配售規(guī)則，受到中國證券業(yè)協(xié)會自律處理。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公開譴責上述違規(guī)申購行為，支持中國證券業(yè)協(xié)會的處理措施。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會表示，科創(chuàng)板是實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場改革的重要舉措，在增強資本市場對科技創(chuàng)新企業(yè)的包容性，支持關鍵核心技術創(chuàng)新，提高服務實體經濟能力方面，擔當了試驗田作用。部分私募基金管理人管理的私募基金產品，為自身利益最大化，無視配售規(guī)則，違規(guī)超規(guī)模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產品投資者利益，更有損市場公平法治精神。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會譴責一切破壞市場公平法治的行為，并敦促上述機構認真反省，積極整改。

（文章來源：中國證券報）