為持續(xù)深化一線監(jiān)管職責(zé)、督促市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)，近日，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上交所）對(duì)富貴鳥(niǎo)股份有限公司、無(wú)錫五洲國(guó)際裝飾城有限公司、洪業(yè)化工集團(tuán)股份有限公司、上海華信國(guó)際集團(tuán)有限公司、億陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司和丹東港集團(tuán)有限公司等公司債券發(fā)行人實(shí)施了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　為健全債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，保護(hù)投資者合法權(quán)益，上交所于2017年3月發(fā)布了《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），對(duì)公司債券發(fā)行人應(yīng)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)進(jìn)行了規(guī)范，指導(dǎo)和督促發(fā)行人主動(dòng)持續(xù)監(jiān)測(cè)、預(yù)警信用風(fēng)險(xiǎn)，積極與投資者、受托管理人進(jìn)行溝通，及時(shí)采取有效措施化解處置信用風(fēng)險(xiǎn)。《指引》發(fā)布以來(lái)，各方市場(chǎng)主體積極部署落實(shí)，取得了較好效果，對(duì)保障投資者合法權(quán)益起到了積極作用，但也有個(gè)別公司債券發(fā)行人在債券風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中未能依規(guī)依約履責(zé)，損害投資者合法權(quán)益。

　　此次被予以通報(bào)批評(píng)的6家發(fā)行人，不同程度存在未按規(guī)定履行信用風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)的違規(guī)行為，具體情形包括怠于履行有利于推進(jìn)化解處置的相關(guān)承諾、未按規(guī)定制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)化解和處置預(yù)案、未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警或披露風(fēng)險(xiǎn)化解處置進(jìn)展情況、未按規(guī)定配合受托管理人開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作、未及時(shí)披露定期報(bào)告等。另外，發(fā)行人的個(gè)別高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)推動(dòng)發(fā)行人履行義務(wù)或承諾，怠于或拒不配合其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人的正常履職或維權(quán)訴求，影響了發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)化解處置工作的有效推進(jìn)。對(duì)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任的發(fā)行人高級(jí)管理人員，上交所也采取了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　遵守契約精神、各方歸位盡責(zé)，債券發(fā)行人按規(guī)定和約定履行還本付息義務(wù)，發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行信用風(fēng)險(xiǎn)管理和信息披露義務(wù)，是維護(hù)債券市場(chǎng)誠(chéng)信環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益，推進(jìn)債券市場(chǎng)健康發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。下一步，上交所將繼續(xù)對(duì)自律監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為予以堅(jiān)決懲戒，進(jìn)一步推進(jìn)完善債券司法救濟(jì)安排，完善違約債券的轉(zhuǎn)讓制度，推進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。