2016年至2018年，上海證監(jiān)局深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大、十九大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，推進(jìn)落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議和全國金融工作會議各項(xiàng)部署，把防范化解轄區(qū)金融風(fēng)險(xiǎn)放到突出位置，不斷強(qiáng)化轄區(qū)監(jiān)管權(quán)威性和威懾力，勇于擔(dān)當(dāng)，敢于亮劍，三年間作出處罰決定案件共計(jì)23起，累計(jì)對65人實(shí)施行政處罰，罰沒款金額共計(jì)9242萬元，依法嚴(yán)厲打擊轄區(qū)資本市場各類違法行為，為轄區(qū)資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航，為上海國際金融中心建設(shè)貢獻(xiàn)力量。
信息披露違法案件處罰10起。其中，中毅達(dá)在其全資子公司廈門中毅達(dá)就相關(guān)項(xiàng)目未實(shí)施任何工程的情況下，虛增營業(yè)收入7267萬元、虛增利潤總額約1064萬元，導(dǎo)致其2015年第三季度報(bào)告存在虛假記載；上海普天為彌補(bǔ)利潤缺口、完成利潤指標(biāo)，與多家公司進(jìn)行虛假交易，虛增利潤總額近1000萬元，導(dǎo)致其2014年年度報(bào)告存在虛假記載；周信鋼控制相關(guān)賬戶，兩次持有“永利帶業(yè)”股票、一次持有“海聯(lián)訊”股票超過總股本5%后，未按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；劉亮、代琳作為游久游戲第二、第三大股東，二人登記結(jié)婚后，未按照規(guī)定披露二人形成一致行動人關(guān)系及相關(guān)持股情況。此外，銳奇股份、榮豐控股、多倫股份、上海綠新、界龍實(shí)業(yè)等主體因虛增半年報(bào)利潤或未按規(guī)定披露與關(guān)聯(lián)法人之間的大額非經(jīng)營資金往來、對外重大擔(dān)保、重大訴訟、相關(guān)關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)，均被依法處罰。信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)是資本市場健康運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，是充分保障投資者知情權(quán)的法定要求，發(fā)行人、上市公司及其大股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等責(zé)任主體應(yīng)切實(shí)依法履行信息披露義務(wù)，共同助力上市公司聚焦實(shí)業(yè)、做強(qiáng)主業(yè)，回歸實(shí)體本源。
內(nèi)幕交易類案件處罰4起。上市公司并購重組領(lǐng)域是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，上述四起案件的內(nèi)幕信息均涉及資產(chǎn)并購重組事項(xiàng)。其中，部分當(dāng)事人作為內(nèi)幕信息知情人，濫用信息優(yōu)勢，侵害投資者合法權(quán)益，侵犯證券市場公平交易秩序，如鄒文杰、費(fèi)均德、費(fèi)屹立參與相關(guān)資產(chǎn)重組事項(xiàng)，卻利欲熏心，違法從事內(nèi)幕交易；吳永根、樊菁等人利用與內(nèi)幕信息知情人的特殊關(guān)系或聯(lián)絡(luò)接觸，非法獲取內(nèi)幕信息，妄圖牟取不法利益，均被上海證監(jiān)局嚴(yán)懲。內(nèi)幕交易行為嚴(yán)重?fù)p害了廣大中小投資者的公平知情權(quán)，處于信息優(yōu)勢地位的“內(nèi)部人”應(yīng)敬畏法律，杜絕各類內(nèi)幕交易行為。
操縱市場案件處罰1起。北京大觀控制使用4個(gè)信托產(chǎn)品賬戶和1個(gè)收益互換賬戶，通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、尾盤拉抬等方式，操縱“浙江鼎力”股票，被依法嚴(yán)懲。操縱市場行為掩蓋了證券市場的真實(shí)供求關(guān)系，釋放出虛假的市場信號，誤導(dǎo)中小投資者做出錯(cuò)誤的交易決策，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場的正常交易秩序，必須予以嚴(yán)懲。
從業(yè)人員違法違規(guī)類案件處罰2起。其中，楊泰華在擔(dān)任太平洋證券某營業(yè)部總經(jīng)理期間，利用其母證券賬戶違規(guī)買賣股票，妄圖逃避法律制裁，被上海證監(jiān)局依法開出5700萬元的“大額罰單”，創(chuàng)當(dāng)年證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單個(gè)案件罰沒款金額之最，有效震懾利益輸送；鐘佳順在中信建投證券上海某營業(yè)部工作期間，抱有僥幸心理，私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易，被依法嚴(yán)懲。從業(yè)人員作為資本市場建設(shè)發(fā)展的重要參與者，應(yīng)切實(shí)提升合規(guī)意識，保持對法律的敬畏。
短線交易案件處罰6起。案件涉及禁止從事短線交易的各類人員，如孟潔在擔(dān)任世貿(mào)股份副總裁期間，短線交易“世貿(mào)股份”股票；董榮亭、張華偉、周信鋼、四川藍(lán)潤資產(chǎn)管理有限公司、上海格林蘭投資企業(yè)作為相關(guān)上市公司持股5%以上股東，存在短線交易行為，均被上海證監(jiān)局依法懲處。《證券法》關(guān)于限制短線交易的相關(guān)規(guī)定是對上市公司大股東及董監(jiān)高等相關(guān)責(zé)任主體課以的剛性義務(wù)，是內(nèi)幕交易等違法行為的“前哨”，上市公司大股東及董監(jiān)高等相關(guān)責(zé)任主體均應(yīng)嚴(yán)格遵守。
除上述案件外，上海證監(jiān)局還對法人利用他人賬戶買賣證券、私募基金向非合格投資者募集資金等其他類型案件共2起作出行政處罰。
三年間，上海證監(jiān)局在中國證監(jiān)會的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，公正執(zhí)法、廉潔執(zhí)法、從嚴(yán)執(zhí)法、高效執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化轄區(qū)資本市場生態(tài)。2019年，上海證監(jiān)局將以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為根本指引，不忘初心，牢記使命，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”、“一個(gè)合力”，將嚴(yán)懲資本市場違法違規(guī)行為的壓倒性態(tài)勢不斷向縱深推進(jìn)，以優(yōu)異成績迎接中華人民共和國成立70周年。