新浪財經(jīng)訊  3月15日，大通證券股份有限公司作為江蘇煥鑫新材料股份有限公司（以下簡稱“煥鑫新材”）主辦券商對其定期報告、臨時報告等信息披露文件進行審查過程中，未能及時發(fā)現(xiàn)煥鑫新材股東及關聯(lián)方資金占用等問題，被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，近日江蘇證監(jiān)局對大通證券股份有限公司督導的煥鑫新材進行核查。檢查發(fā)現(xiàn)煥鑫新材存在關聯(lián)方資金占用、違規(guī)對外擔保、未披露出售子公司股權等問題。

　　大通證券股份有限公司作為煥鑫新材主辦券商，在對其定期報告、臨時報告等信息披露文件進行審查過程中，未能勤勉盡責，未能認真履行審慎核查義務，未能及時發(fā)現(xiàn)煥鑫新材股東及關聯(lián)方資金占用，未能有效督導煥鑫新材真實、準確、完整、及時地披露信息，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六條、第五十四條的規(guī)定。依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定，現(xiàn)決定對大通證券股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。