中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局昨日公布的監(jiān)管措施決定書顯示，浙江普漫斯資產管理有限公司(以下簡稱“普漫斯資管”)在開展私募基金業(yè)務中存在未如實披露可能影響投資者合法權益的重大信息；在私募基金募集過程中存在夸大宣傳產品擔保措施；不公平對待投資者；未自行或委托第三方機構對私募基金進行風險評級，并向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金四宗違法違規(guī)行為。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第四條、第十七條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對普漫斯資管采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。 私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

關于對浙江普漫斯資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　浙江普漫斯資產管理有限公司：

　　經查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：

　　一、你公司存在未如實披露可能影響投資者合法權益的重大信息的情形。你公司未向投資者披露基金財產涉及的抵押資產的重大變化情況及私募基金管理人與投資標的之間的具體關聯(lián)關系、可能存在的利益沖突。

　　二、你公司在私募基金募集過程中存在夸大宣傳產品擔保措施的情形。

　　三、你公司存在不公平對待投資者的情形。

　　四、你公司存在未自行或委托第三方機構對私募基金進行風險評級，并向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金的情形。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第四條、第十七條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應認真吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，依法進行信息披露，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，提高規(guī)范運作意識。你公司應于2019年5月31日前向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局