光大證券旗下公司的一筆失敗的海外投資給公司帶來的影響正逐步發(fā)酵。
最新消息顯示，上海證監(jiān)局對光大證券董事長薛峰采取監(jiān)管談話的措施，并對光大資本責(zé)令改正。
光大證券于2016年聯(lián)合暴風(fēng)集團(tuán)出海投資的體育版權(quán)項(xiàng)目巨虧，公司已經(jīng)公告計(jì)提15.21億元預(yù)計(jì)負(fù)債及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。但光大證券最終需要負(fù)多大的責(zé)任還尚待認(rèn)定。
責(zé)令光大子公司改正
日前，上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，光大證券存在以下問題：一是對子公司管控機(jī)制不完善，對子公司管控不力，公司內(nèi)部控制存在缺陷；二是公司對重大事項(xiàng)未嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部決策流程；三是公司出現(xiàn)風(fēng)險事件時，未及時向中國證監(jiān)會及上海證監(jiān)局報告。
該公告稱，薛峰作為光大證券時任總經(jīng)理(現(xiàn)擔(dān)任董事長)，對上述問題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和管理責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對薛峰采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
就在3月22日，光大證券公告稱，全資子公司光大資本于近日收到上海證監(jiān)局的監(jiān)管措施函。上海證監(jiān)局根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》決定對光大資本采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
光大證券表示，公司將進(jìn)一步加強(qiáng)對子公司內(nèi)控管理，督促光大資本增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控意識，完善公司治理，強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)提升規(guī)范運(yùn)作水平。
三年前
一筆海外投資惹禍
2016年3月，暴風(fēng)集團(tuán)全資子公司暴風(fēng)投資與光大資本簽署《光大資本與暴風(fēng)投資關(guān)于共同發(fā)起設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)并購基金之合作框架協(xié)議》，暴風(fēng)集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方、光大資本及其關(guān)聯(lián)方擬通過發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購基金的方式，收購MP&Silva Holdings S.A。( 以下簡稱MPS)股東持有MPS的65%股權(quán)。
上述并購基金浸鑫基金的公開信息顯示，浸鑫基金是一個典型的結(jié)構(gòu)化基金，包含優(yōu)先級、中間級和劣后級，其中優(yōu)先級是32億元，中間級和劣后級分別為10億元。
在光大資本簽署《差額補(bǔ)足函》的前提下，招商銀行和華瑞銀行作為優(yōu)先級投資人加入了此次收購。招商銀行是通過招商基金的全資子公司招商財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司出資；華瑞銀行并不是直接參與該投資，而是通過愛建信托的通道參與。
這份《差額補(bǔ)足函》的主要內(nèi)容為在優(yōu)先級合伙人不能實(shí)現(xiàn)退出時，由光大資本承擔(dān)相應(yīng)的差額補(bǔ)足義務(wù)。
而值得注意的是，光大資本愿意簽署具有兜底性質(zhì)的《差額補(bǔ)足函》的前提是，暴風(fēng)集團(tuán)及實(shí)際控制人馮鑫實(shí)際也給了光大資本一定的承諾。
浸鑫基金成立之初，暴風(fēng)集團(tuán)、馮鑫與光大浸輝簽署了收購MPS股權(quán)的回購協(xié)議，馮鑫向光大資本、光大浸輝出具了《承諾函》，約定暴風(fēng)集團(tuán)及馮鑫對浸鑫基金所投項(xiàng)目即MPS公司65%股權(quán)承擔(dān)回購義務(wù)。但截至目前暴風(fēng)集團(tuán)及馮鑫未履行回購義務(wù)。
目前，這場“官司”卻似乎難以收場。公開資料顯示，目前馮鑫持有暴風(fēng)集團(tuán)的幾乎所有股份都已經(jīng)被質(zhì)押。馮鑫也曾在2018年下半年公開表示，其個人并無太多的其他資產(chǎn)。
那么優(yōu)先級出資人一定會拿《差額補(bǔ)足函》要求光大資本賠償。不過，光大證券此前公告表示，目前，該《差額補(bǔ)足函》的有效性存有爭議，光大資本的實(shí)際法律義務(wù)尚待判斷。光大證券正在調(diào)查評估相關(guān)情況及其影響，并積極督促光大資本及其子公司采取境內(nèi)外追償?shù)忍幹么胧跃S護(hù)投資人的合法權(quán)益。
此事對光大證券產(chǎn)生的影響正逐步暴露出來。3月19日晚間，光大證券公告計(jì)提15.21億元預(yù)計(jì)負(fù)債及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。受此影響，光大證券向下修正了業(yè)績預(yù)告，預(yù)計(jì)2018年凈利潤1.03億元，較2017年度減少96.6%。此前，光大證券已經(jīng)計(jì)提了6000萬元的投入本金。
同日晚間，光大證券收到上交所的監(jiān)管工作函。針對光大證券子公司出現(xiàn)的投資風(fēng)險，上交所列示了四大要求，主要包括全面核查基金對外投資損失等事項(xiàng)、采取有效措施化解風(fēng)險、公司全面自查內(nèi)控管理缺陷、依法依規(guī)做好此事項(xiàng)的會計(jì)處理。