新加坡MAS重點(diǎn)監(jiān)管經(jīng)紀(jì)商客戶的不良交易行為
來源:中金網(wǎng) 作者:領(lǐng)航財經(jīng)綜合 發(fā)布時間:2019-03-21 13:40:02
新加坡金融管理局(MAS)日前發(fā)布了首份執(zhí)法報告,報告列出MAS在2017年7月至2018年12月的執(zhí)法優(yōu)先事項(xiàng),以及在此期間采取的執(zhí)法行動。
就經(jīng)紀(jì)商參與而言,MAS特別注重遏制不良交易行為,以及減少持續(xù)的可疑交易帶來的負(fù)面影響。
此外,MAS也試圖通過監(jiān)管可疑交易活動來塑造經(jīng)紀(jì)商形象,培養(yǎng)良好的企業(yè)文化。
對于未來,MAS將繼續(xù)重點(diǎn)關(guān)注可疑交易,并鼓勵經(jīng)紀(jì)商密切關(guān)注異常交易和潛在的市場不良行為。
具體而言,為了保護(hù)消費(fèi)者并維護(hù)公眾對MAS的信任,MAS將集中執(zhí)法力度,加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)行業(yè)的內(nèi)部控制,促使該行業(yè)能夠發(fā)現(xiàn)并阻止市場濫用行為。
MAS還將繼續(xù)監(jiān)督和調(diào)查可疑的內(nèi)幕交易,執(zhí)行反洗錢規(guī)則,確保上市公司準(zhǔn)確及時地披露信息。
MAS的執(zhí)法報告每18個月發(fā)布一次,報告還提供了特定時期內(nèi)MAS完成調(diào)查所需的時間以及具體的執(zhí)法結(jié)果。
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