近日，中證協(xié)披露了首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告（2022年第7號(hào)）。

　　公告稱，在2022年6月的3個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，有3個(gè)股票配售對(duì)象因違反相關(guān)規(guī)定而被列入黑名單，限制時(shí)間自2022年8月22日至2023年2月21日。

　　證券時(shí)報(bào)記者注意到，包括此次發(fā)布的名單在內(nèi)，截至8月21日，今年以來(lái)中證協(xié)一共發(fā)布了7份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單、5份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單等公告，包括自然人、公司自有賬戶、券商機(jī)構(gòu)、私募基金產(chǎn)品在內(nèi)的400多個(gè)賬戶被限制在一定時(shí)間內(nèi)參與打新。

　　限制打新增多3戶

　　根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》規(guī)定，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，中證協(xié)決定對(duì)3個(gè)違規(guī)的股票配售對(duì)象進(jìn)行處罰。根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)近日披露的信息，在2022年6月的3個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，有3個(gè)股票配售對(duì)象存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的情形，因此被列入黑名單。

　　具體來(lái)看，此次被列入黑名單的3個(gè)股票配售對(duì)象均來(lái)自自然人賬戶，分別是余惠華自有資金賬戶、張序?qū)氉杂匈Y金賬戶、傅林堅(jiān)自有資金賬戶，受限制時(shí)間均為半年，開(kāi)始日期和結(jié)束日期分別是2022年8月22日、2023年2月21日。

　　按照規(guī)定，被列入限制名單期間，網(wǎng)下投資者所管理的所有配售對(duì)象均不得參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)及配售；被列入限制名單期限屆滿后，網(wǎng)下投資者擬繼續(xù)開(kāi)展新股詢價(jià)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)重新向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。

　　證券時(shí)報(bào)·券商中國(guó)記者注意到，包括此次公告在內(nèi)，截至8月21日，今年以來(lái)中證協(xié)一共發(fā)布了7份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單、5份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單、3份首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者限制名單、1份網(wǎng)下投資者異常名單和2份公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金配售對(duì)象限制名單等公告，包括自然人、公司自有賬戶、券商機(jī)構(gòu)、私募基金產(chǎn)品在內(nèi)的400多個(gè)賬戶被限制在一定時(shí)間內(nèi)參與打新。

　　從可查詢到的情況來(lái)看，這些賬戶打新被限的一大重要原因，就在于棄購(gòu)或部分棄購(gòu)獲配新股。

　　“拉黑”情形有哪些？

　　參照相關(guān)規(guī)定，此次被暫停打新的賬戶均違反了《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的情形。

　　其中，第四十五條明確，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：使用他人賬戶報(bào)價(jià)；投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；委托他人報(bào)價(jià)；無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；故意壓低或抬高價(jià)格；提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)；不具備定價(jià)能力，或沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。

　　第四十六條明確，網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：不符合配售資格；未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金；獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象首次出現(xiàn)上述規(guī)定的情形之一，協(xié)會(huì)將其列入黑名單6個(gè)月；網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象同時(shí)出現(xiàn)上述規(guī)定的兩種至五種情形或出現(xiàn)單種情形累計(jì)兩次至五次的，或被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單12個(gè)月。

　　責(zé)編：羅曉霞