日前,安徽證監(jiān)局開(kāi)出兩張違法出借賬戶(hù)罰單,出借人90后王某邦被罰款3萬(wàn)元,借用賬戶(hù)的付某新被罰款10萬(wàn)元,賬戶(hù)累計(jì)交易股票和國(guó)債逆回購(gòu)高達(dá)2.61億元。
處罰決定書(shū)顯示,王某邦1990年3月出生,付某新1969年10月出生,兩人均為安徽省亳州市人。經(jīng)查明,“王某邦”國(guó)元證券賬戶(hù)開(kāi)立于2011年4月29日,開(kāi)戶(hù)預(yù)留手機(jī)號(hào)碼為付某新所用手機(jī)號(hào)碼,自賬戶(hù)開(kāi)立日至2022年10月13日(安徽證監(jiān)局調(diào)查日),王某邦將該賬戶(hù)出借給付某新使用,“王某邦”證券賬戶(hù)資金來(lái)源于付某新,賬戶(hù)交易決策及下單者均為付某新。
2020年3月1日至2022年10月13日,付某新使用“王某邦”賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入股票95.13萬(wàn)股,買(mǎi)入金額1204.97萬(wàn)元,累計(jì)賣(mài)出股票130.91萬(wàn)股,賣(mài)出金額1587.51萬(wàn)元,買(mǎi)賣(mài)股票總成交金額2792.48萬(wàn)元;國(guó)債逆回購(gòu)232.78萬(wàn)手,成交金額2.33億元,賬戶(hù)總成交金額2.61億元。
對(duì)比,安徽證監(jiān)局表示,王某邦的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的“違反規(guī)定出借自己的證券賬戶(hù)”的行為。對(duì)王某邦給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款。
付某新違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的“違反規(guī)定借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易”的行為。對(duì)付某新給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款。
文章來(lái)源:大河財(cái)立方